Profilo Professionale
Specialista in compliance normativa e presidi antiriciclaggio nel settore finanziario nei Paesi Bassi, con solida esperienza nell'applicazione delle direttive europee e nella gestione delle relazioni con gli organi di vigilanza.
Esperienza consolidata nella strutturazione di framework di monitoraggio dei rischi, nell'esecuzione di due diligence rafforzate e nell'ottimizzazione dei processi di controllo interno.
Esperienza Professionale
VanderMeer Financial Solutions
Amsterdam, Paesi Bassi
Compliance Officer
mar 2021 – Presente
- Gestione del programma di conformità normativa per i servizi di pagamento transfrontalieri conformemente alle direttive DNB e AFM.
- Revisione e aggiornamento dei presidi AML, CFT e KYC per una clientela corporate europea con oltre seicento controparti attive.
- Conduzione di indagini interne su transazioni anomale e coordinamento delle segnalazioni alla Financial Intelligence Unit (FIU-Nederland).
- Monitoraggio dell'adeguamento ai requisiti normativi emergenti in materia di finanza sostenibile (SFDR) e protezione dei dati (GDPR).
Keizersgracht Asset Partners
Amsterdam, Paesi Bassi
Compliance Specialist
set 2016 – feb 2021
- Esecuzione di controlli di conformità di secondo livello su portafogli di investimento conformi alle direttive MiFID II e AIFMD.
- Elaborazione di valutazioni del rischio di compliance (Compliance Risk Assessment) e redazione del piano annuale di monitoraggio.
- Collaborazione con l'Internal Audit e il dipartimento legale per la chiusura tempestiva dei rilievi ispettivi.
- Erogazione di sessioni di formazione interna su condotta di mercato, conflitti di interesse e prevenzione delle frodi per oltre centocinquanta dipendenti.
Amstel Trade Services
Amsterdam, Paesi Bassi
Junior Compliance Analyst
ott 2012 – ago 2016
- Supporto all'onboarding e alla due diligence rafforzata (EDD) per clienti istituzionali ad alto rischio.
- Analisi preliminare delle segnalazioni per sanzioni internazionali e persone politicamente esposte (PEP) tramite software dedicati.
- Aggiornamento dei registri normativi interni e stesura delle bozze di policy operative di filiale.
Istruzione e Formazione
Universiteit van Amsterdam
Master of Science (MSc) · Diritto ed Economia dei Mercati Finanziari · Amsterdam, Paesi Bassi · Cum laude · set 2007 – lug 2009
Specializzazione in regolamentazione bancaria europea, vigilanza prudenziale e normativa antiriciclaggio transfrontaliera.
Alma Mater Studiorum - Università di Bologna
Laurea Triennale · Scienze Giuridiche · Bologna, Italia · 108/110 · set 2004 – giu 2007
Curriculum orientato al diritto commerciale, societario e comparato europeo.
Progetti
Implementazione Framework Normativo Transfrontaliero
set 2022 – giu 2023
- Supervisione della transizione ai nuovi standard di reporting normativo AFM per oltre quattrocento linee di prodotto.
- Collaborazione interfunzionale con i team IT e Risk Management per l'automazione dei flussi di verifica delle transazioni.
Competenze
Antiriciclaggio (AML/CFT)
Due Diligence e KYC/EDD
Regolamentazione AFM e DNB
Normativa MiFID II
Valutazione del Rischio di Conformità
Monitoraggio delle Sanzioni Internazionali
GDPR e Tutela dei Dati
Politiche e Procedure di Controllo Interno
Reporting per la FIU
Analisi Forense delle Transazioni
Lingue
Italiano
C2
Inglese
C1
Olandese
B2
Certificazioni
Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS)
ACAMS · nov 2021
ICA International Diploma in Governance, Risk and Compliance
International Compliance Association (ICA) · mag 2018
Volontariato
Stichting Ecosistema Trasparente
Amsterdam, Paesi Bassi · gen 2018 – dic 2020
- Consulente Etica e Governance Pro Bono
- Sviluppo di moduli formativi sui principi di trasparenza amministrativa e conformità etica per organizzazioni non a scopo di lucro.