Robin de Vries
Compliance Officer | AML, FinTech-Regulierung & Risikomanagement
Amsterdam
Profil
Erfahrener Compliance Officer mit fundiertem juristischem Hintergrund und praxiserprobter Expertise im niederländischen sowie europäischen regulatorischen Umfeld für Finanz- und Zahlungsdienstleister.
Fokus auf pragmatische Implementierung von AML- und KYC-Standards, DORA-Anforderungen und proaktivem Risikomanagement an der Schnittstelle von Regulierung, Technologie und operativen Abläufen.
Berufserfahrung
Vondel Pay Solutions B.V.
Amsterdam, Niederlande
Compliance Officer
Apr. 2022 – Heute
- Leitung der regulatorischen Überwachung für europäische Zahlungsdienstleistungen gemäß PSD2 und DORA.
- Überarbeitung der AML- und KYC-Prüfprozesse für Unternehmenskunden, wodurch Bearbeitungszeiten bei Neukundenprüfungen um 20 % verkürzt wurden.
- Koordination von Verdachtsmeldungen (SAR/STR) an die niederländische Financial Intelligence Unit (FIU-Nederland).
- Durchführung interner Schulungen zu regulatorischen Anforderungen und Hinweisgeberschutz für über 180 Beschäftigte.
Amstel Trust & Custody N.V.
Amsterdam, Niederlande
Compliance & Sanctions Analyst
Okt. 2017 – März 2022
- Durchführung risikobasierter Überprüfungen von Mandantenstrukturen im grenzüberschreitenden Treuhandgeschäft.
- Erstellung und Aktualisierung interner Compliance-Leitlinien im Einklang mit Vorgaben der De Nederlandsche Bank (DNB) und AFM.
- Begleitung interner Compliance-Audits und Nachverfolgung vereinbarter Kontrollmaßnahmen im Tagesgeschäft.
Nordzee Factoring N.V.
Amsterdam, Niederlande
Junior Compliance Officer
Feb. 2014 – Sept. 2017
- Prüfung von Unternehmenskunden bezüglich Sanktionslisten, politisch exponierter Personen (PEPs) und wirtschaftlich Berechtigter (UBO).
- Mitwirkung an der Implementierung automatisierter Transaktionsüberwachungssysteme zur Betrugs- und Geldwäscheerkennung.
Ausbildung
Universiteit van Amsterdam
Master of Laws (LL.M.) · Rechtswissenschaften (Niederländisches und Europäisches Wirtschaftsrecht) · Amsterdam, Niederlande · Gut (7,8/10) · Sept. 2007 – Juli 2009
Schwerpunkte auf regulatorischem Rahmenwerk im europäischen Bankenrecht, Gesellschaftsrecht und Aufsichtsrecht.
Universiteit van Amsterdam
Bachelor of Laws (LL.B.) · Rechtswissenschaften · Amsterdam, Niederlande · 7,5/10 · Sept. 2003 – Juni 2007
Grundlagenstudium des Zivil-, Verwaltungs- und europäischen Wirtschaftsrechts.
Projekte
Automatisierung des Sanktions- und PEP-Screenings
Aug. 2023 – März 2024
- Konzeption eines risikobasierten Screening-Workflows zur frühzeitigen Identifikation von Sanktionsänderungen.
- Zusammenarbeit mit Product- und Engineering-Teams zur Reduktion von Fehlalarmen im Onboarding um 15 %.
Kenntnisse & Kompetenzen
Geldwäscheprävention (AML/Wwft)
Know Your Customer (KYC) & UBO-Identifikation
Zahlungsdienstaufsicht (PSD2)
DORA-Compliance
Sanktionsprüfung & PEP-Screening
Transaktionsüberwachung
Regulatorisches Meldewesen (FIU)
Interne Richtlinien & Audits
Risikoanalyse & Kontrollframeworks
Sprachen
Niederländisch
C2
Englisch
C1
Deutsch
B2
Zertifizierungen
Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS)
ACAMS · Nov. 2021
ICA International Diploma in Governance, Risk and Compliance
International Compliance Association (ICA) · Mai 2019
Ehrenamtliches Engagement
Stichting Buurtinvesteringen Amsterdam
Amsterdam, Niederlande · Jan. 2021 – Dez. 2025
- Ehrenamtliche Governance- und Compliance-Beratung
- Beratung zu Vereinsstatuten, Datenschutzanforderungen und internen Verhaltensrichtlinien.